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國泰基金管理有限公司關(guān)于增加廣州證券代理銷售旗下基金并開通定期定額投資、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加網(wǎng)銀費率優(yōu)惠活動的公告

發(fā)布時間：2011-07-06 00:00

根據(jù)國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）與廣州證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“廣州證券”）簽署的代理銷售協(xié)議，廣州證券自2011年7月8日起代理銷售本基金管理人旗下基金并開通基金定期定額投資、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加網(wǎng)上交易費率優(yōu)惠活動。具體公告如下：

一、代銷基金業(yè)務(wù)范圍及代碼
 
基金名稱
代理銷售
定投下限
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
網(wǎng)銀費率
020001
國泰金鷹增長證券投資基金
是
300元
支持
4折
020002
國泰金龍債券證券投資基金（A類）
是
300元
支持
4折
020012
國泰金龍債券證券投資基金（C類）
是
300元
支持
不參加
020003
國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金
是
300元
支持
4折
020005
國泰金馬穩(wěn)健回報證券投資基金
是
300元
支持
4折
020007
國泰貨幣市場證券投資基金
是
300元
支持
不參加
020009
國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金
是
300元
支持
4折
020010
國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金
是
300元
支持
4折
519021
國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金
是
300元
不支持
4折
020011
國泰滬深300指數(shù)證券投資基金
是
300元
支持
4折
020018
國泰金鹿保本增值混合證券投資基金
是
不開通
支持
4折
020019
國泰雙利債券證券投資基金（A類）
是
300元
支持
4折
020020
國泰雙利債券證券投資基金（C類）
是
300元
支持
不參加
020015
國泰區(qū)位優(yōu)勢股票型證券投資基金
是
300元
支持
4折
160211
國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）
是
300元
不支持
4折
160213
國泰納斯達克100指數(shù)證券投資基金
是
300元
不支持
4折
160215
國泰價值經(jīng)典股票型證券投資基金（LOF）
是
300元
不支持
4折
020021
 
國泰上證180金融交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
是
300元
暫未開通
4折
020022
國泰保本混合型證券投資基金
是
不開通
支持
4折

二、“定期定額投資業(yè)務(wù)”是指投資者通過本基金管理人指定的銷售機構(gòu)申請，約定每月扣款時間、扣款金額、扣款方式，由指定銷售機構(gòu)于每期約定扣款日，在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。定期定額申購費率與普通申購費率相同，每期扣款金額最低為300元。銷售機構(gòu)將按照與投資者申請時所約定的每月固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時，扣款是否順延以銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

三、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)是指投資者在同一銷售機構(gòu)持有本基金管理人管理的開放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本基金管理人管理的由該銷售機構(gòu)銷售的其他開放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式。

1、適用投資人范圍
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已在同一銷售機構(gòu)持有上述任一只基金基金份額的個人投資者、機構(gòu)投資者以及合格的境外機構(gòu)投資者。

2、基金轉(zhuǎn)換費用

（1）基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費補差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定。基金轉(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔(dān)。
①轉(zhuǎn)入基金申購補差費：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費率的差額收取補差費。轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的，補差費率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費率差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費率高于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的，補差費為零。
②轉(zhuǎn)出基金贖回費：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。其中25%歸轉(zhuǎn)出基金基金財產(chǎn)，其余作為注冊登記費和相關(guān)的手續(xù)費。
（2）根據(jù)《國泰金龍系列證券投資基金基金合同》有關(guān)規(guī)定，國泰金龍基金內(nèi)的子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換，但不按上述第(1)條相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取基金轉(zhuǎn)換費，具體費用收取標(biāo)準(zhǔn)如下：
國泰金龍基金由國泰金龍債券基金和國泰金龍行業(yè)精選基金兩只子基金組成，由國泰金龍行業(yè)精選基金轉(zhuǎn)換為國泰金龍債券基金時免收轉(zhuǎn)換費；由國泰金龍債券基金轉(zhuǎn)換為國泰金龍行業(yè)精選基金時，轉(zhuǎn)換費率為0.3%。持有國泰金龍債券基金超過90日（含）的，轉(zhuǎn)換費為0。
（3）計算基金轉(zhuǎn)換費用所涉及的贖回費率和申購費率均按正常費率執(zhí)行。
* 同基金A/C類收費模式之間不可進行轉(zhuǎn)換。
* 若遇上轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費一項為固定值另一項為比例值，無法按差值進行計算，則申購費補差不再扣減原基金申購時已繳納的1000元申購費。

3、轉(zhuǎn)換份額的計算公式
基金合同中無特殊約定基金的轉(zhuǎn)換費用則采用“轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費補差 + 轉(zhuǎn)出基金的贖回費”算法，計算公式如下：
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額 × 轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日凈值
轉(zhuǎn)入金額 = 轉(zhuǎn)出金額 － 轉(zhuǎn)出金額 × 轉(zhuǎn)出金額贖回費率
轉(zhuǎn)換費用 = 轉(zhuǎn)出金額 × 轉(zhuǎn)出金額贖回費率 + [ 轉(zhuǎn)入金額 － 轉(zhuǎn)入金額÷（1 + 申購補差費率）]
轉(zhuǎn)入凈額 = 轉(zhuǎn)出金額 － 轉(zhuǎn)換費用
轉(zhuǎn)入份額 = 轉(zhuǎn)入凈額 ÷ 轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日凈值
例如：某基金份額持有人持有國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金10萬份基金份額，持有期為100天，決定轉(zhuǎn)換為國泰金鷹增長證券投資基金，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金（國泰金龍行業(yè)）份額凈值是1.200元，轉(zhuǎn)入基金（國泰金鷹增長）份額凈值是1.300元，轉(zhuǎn)出基金對應(yīng)贖回費率為0.2％，轉(zhuǎn)入基金申購補差費率為0.3％，則可得到的轉(zhuǎn)換份額為：
轉(zhuǎn)出金額 = 100,000 × 1.2 = 120,000 元
轉(zhuǎn)入金額 = 120,000 － 120,000 × 0.2% = 119,760 元
轉(zhuǎn)換費用 = 120,000 × 0.2% + [ 119,760 － 119,760 ÷（1 + 0.3%）] = 598.21元
轉(zhuǎn)入凈額 = 120,000 － 598.21 = 119,401.79 元
轉(zhuǎn)入份額 = 119,401.79 ÷ 1.3 = 91,847.53 份
即：某基金份額持有人持有國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金10萬份基金份額，持有期為100天，決定轉(zhuǎn)換為國泰金鷹增長證券投資基金，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值是1.200元，轉(zhuǎn)入基金的份額凈值是1.300元，則可得到的轉(zhuǎn)換份額為91,847.53份。
基金轉(zhuǎn)換費由基金份額持有人承擔(dān)，其中贖回費的25%歸入轉(zhuǎn)出基金資產(chǎn)。基金管理人可以根據(jù)市場情況調(diào)整基金轉(zhuǎn)換費率，調(diào)整后的基金轉(zhuǎn)換費率應(yīng)及時公告。今后發(fā)行的其他開放式基金將視具體情況確定是否適用于基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

4、基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則
（1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)辦理，且該銷售機構(gòu)須同時代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售。
（2）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。
（3）基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即以申請受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進行計算。
（4）正常情況下，基金注冊與過戶登記人將在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進行有效性確認(rèn)。在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的確認(rèn)情況。
（5）各基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額詳見各基金招募說明書。如投資者在單個銷售網(wǎng)點持有單只基金的份額不足招募說明書所示時，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。
（6）單個開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。
（7）目前，本基金管理人旗下的開放式基金均采用前端收費模式，故投資者轉(zhuǎn)入的基金份額將被自動記入前端收費模式下，且持有人對轉(zhuǎn)入基金份額的持有期限自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新計算。
5、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此暫停基金轉(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫停或拒絕申購、贖回的基金處于封閉期有關(guān)規(guī)定。

6、重要提示
（1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機構(gòu)代理銷售的本基金管理人管理的基金。
（2）本基金管理人新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時公告為準(zhǔn)。
（3）通過本基金管理人網(wǎng)上交易平臺辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項請參見本基金管理人公布的基金網(wǎng)上交易相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或公告等文件。
（4）本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整前3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
（5）本基金管理人管理的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)歸本基金管理人。

四、網(wǎng)上交易費率優(yōu)惠活動
通過廣州證券網(wǎng)上交易投資申購上述開放式基金，享有申購費率優(yōu)惠。

具體優(yōu)惠費率：
（1）原申購費率高于0.6％，優(yōu)惠費率4折起，但優(yōu)惠費率不低于0.6％；（2）原申購費率低于0.6％，按照原費率執(zhí)行。（3）只針對正常申購期的開放式基金的前端收費模式，不包括基金的后端收費模式和基金募集期的認(rèn)購費率。各基金費率請詳見各基金相關(guān)法律文件及本基金管理人發(fā)布的最新業(yè)務(wù)公告。

投資者可以通過廣州證券在廣州、北京、杭州、佛山、惠州、東莞、珠海等城市的18個營業(yè)網(wǎng)點辦理開放式基金的開戶、申購、贖回、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。
 
五、投資者可以通過以下途徑咨詢有關(guān)事宜：

咨詢廣州證券各代銷營業(yè)網(wǎng)點；
登錄廣州證券網(wǎng)站：www.gzs.com.cn；
致電廣州證券客戶服務(wù)電話：（020）961303 ；
致電國泰基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線：
    400-888-8688，021-38569000；
登錄國泰基金管理有限公司網(wǎng)站：www.mkdmuw.cn。

風(fēng)險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書等法律文件，并注意投資風(fēng)險。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二○一一年七月六日
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